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瑞銀違規(guī)持股2.57萬(wàn) 被罰160萬(wàn)港元

      

香港證監(jiān)會(huì)21日公布,對(duì)瑞銀證券(香港)予以譴責(zé)并處以160萬(wàn)港元罰款。

 

香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),在2011年10月18日,瑞銀證券代其客戶UBS AG London持有17.57萬(wàn)張中國(guó)建設(shè)銀行的股票期權(quán)合約,香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,此舉違反了持倉(cāng)合約數(shù)量上限不得超過(guò)15萬(wàn)張的規(guī)定。再加上瑞銀內(nèi)部監(jiān)控缺失的責(zé)任,證監(jiān)會(huì)對(duì)此予以譴責(zé)的同時(shí),處以瑞銀160萬(wàn)港元的罰款。

 

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